乌干达黄金的文件与合规

每批货物随附的文件

• 该批货物的出口许可证（第 52 号表格）
• 原产地证书（如适用）及经原产国认证的分析证书
• 商业发票、装箱单和航空运单
• 矿区使用费及出口税缴纳证明（如适用）
• 有文件证明原产地的货物：矿山或小规模采矿点的许可证、运输许可及批次记录

乌干达《采矿和矿产法》要求每批货物持有出口许可证，而该许可证并不免除出口商提供经原产国认证的分析证书的义务。参见 购买流程。

原产地与监管链

有文件证明的乌干达原产地，是指货物可追溯至持牌矿山或小规模采矿许可证，凭许可运输，由持牌精炼厂单独存放，并附有自身文件出口。经乌干达出口的黄金大多并非在乌干达开采，因此合规团队会核实所指的是哪一种说法。参见 作为黄金原产地的乌干达。

双向 KYC

精炼厂和经销商会公布首笔交易前对供应商的要求：公司文件、实益拥有人（LBMA 指引为 10%，阿联酋表格为 25%）、许可证、制裁及政治公众人物筛查；对于开采黄金，还需矿山许可证、位置和出口许可证。在签订任何合同之前，我们将要求买家提供身份证明文件，企业还须提供公司及实益拥有人文件。

化验与检测

批发黄金按样品的火试金法化验结果定价。买卖双方各自化验分样，差异由独立仲裁实验室裁定。参见 黄金化验 和 假金条（英文）。

乌干达的规定

在乌干达经营黄金须持许可证，出口每批货物须持许可。合质金是否可以出口尚未确定。参见 乌干达黄金法规 和 矿产经销商许可证（英文）。

中国内地及香港买家

黄金进口中国内地仅限于经中国人民银行授权的机构（有待核实）；我们尚未从官方来源确认个人买家的相关规则，将针对每项询价逐一确认。香港对黄金不征收进口关税，贵金属交易商在交易超过一定金额时须向海关登记。

制裁

在作出实质性答复之前，以及在签订任何合同、发货或付款之前，我们都会将每项询价与英国、欧盟、联合国和美国的制裁名单进行比对。我们不与受制裁的个人、公司或精炼厂交易。在我们获得英国制裁法律意见之前，我们不接受涉及俄罗斯或白俄罗斯的询价：包括交付至上述国家、从上述国家或经由上述国家付款，或位于或注册于上述国家的当事方。我们不接受原产于俄罗斯的黄金。

我们的标准

以下是我们拟定的标准，而非目前的做法。有文件证明的原产地：每批货物均应可追溯至乌干达持牌矿点；目前尚未找到符合该标准的供应。持牌交易方：我们拟向 DGSM 核实许可证；其公开数据仍在核实中。到货化验由买方精炼厂进行，结果不一致时由合同指定的仲裁实验室裁定；目前尚无化验安排。先签合同，后付款：绝不预付，绝不付给中间人。主要事实和数据均注明来源和证据等级：参见 我们如何标注证据（英文）。