Документи та комплаєнс для золота з Уганди

Документи, що супроводжують кожну партію

• Дозвіл на експорт партії (форма 52)
• Сертифікат походження, де застосовно, і сертифікат аналізу, засвідчений країною походження
• Комерційний інвойс, пакувальний лист і авіанакладна
• Підтвердження сплати роялті та експортного збору, де застосовно
• Для партій із підтвердженим походженням: ліцензія копальні або об’єкта дрібномасштабного видобутку, дозволи на переміщення й облік партій

Закон Уганди про гірничу діяльність і корисні копалини вимагає дозволу на експорт для кожної партії, і дозвіл не звільняє експортера від надання сертифіката аналізу, засвідченого країною походження. Див. як відбувається купівля.

Походження та ланцюг володіння

Підтверджене угандійське походження означає партію, що простежується до ліцензованої копальні або ліцензії на дрібномасштабний видобуток, переміщена за дозволом, зберігається ліцензованим афінажним заводом окремо й експортована з власними документами. Більша частина золота, що експортується через Уганду, видобута не в Уганді, тому комплаєнс-служби перевіряють, яке твердження мається на увазі. Див. Уганда як країна походження золота.

KYC в обидва боки

Афінажні заводи й дилери публікують, що вони вимагають від постачальника до першої угоди: документи компанії, бенефіціарних власників (10 % за настановою LBMA, 25 % у формах ОАЕ), ліцензії, перевірку за санкційними списками й на статус політично значущої особи, а для видобутого золота — ліцензію копальні, її розташування та дозвіл на експорт. Від покупців ми запитуватимемо документи, що посвідчують особу, а від компаній — документи компанії та про бенефіціарних власників до укладення будь-якого договору.

Аналіз і перевірка

Оптове золото оцінюють за результатами пробірної плавки проби. Продавець і покупець аналізують кожен свою частину розділеної проби, а розбіжності вирішує незалежна арбітражна лабораторія. Див. пробірний аналіз золота і підроблені золоті зливки (англійською).

Правила Уганди

Торгівля золотом в Уганді потребує ліцензії, а експорт — дозволу на кожну партію. Чи дозволено експорт доре, не вирішено. Див. регулювання золота в Уганді і ліцензія торговця мінералами (англійською).

Санкції

Кожен запит перевіряється за санкційними списками Великої Британії, ЄС, ООН і США до відповіді по суті, а також перед будь-яким договором, відвантаженням чи оплатою. Ми не працюємо з особами, компаніями й заводами під санкціями. Доки ми не отримаємо юридичну консультацію щодо санкційного права Великої Британії, ми не приймаємо запити, пов’язані з Росією чи Білоруссю: постачання туди, оплату звідти чи через ці країни або участь сторін, розташованих чи зареєстрованих там. Ми не приймаємо золото російського походження.

Наші стандарти

Це наші заплановані стандарти, а не поточна практика. Підтверджене походження: кожна партія простежувалася б до ліцензованого об’єкта в Уганді; постачання, що йому відповідає, поки не знайдено. Ліцензовані контрагенти: ми маємо намір перевіряти ліцензії в DGSM; її відкриті дані ще перевіряються. Аналіз після прибуття проводить завод-покупець; у разі розбіжності результатів вирішує арбітражна лабораторія, зазначена в договорі. Домовленостей про аналіз поки немає. Договір до оплати: жодних авансів і жодних платежів посередникам. Ключові факти й цифри супроводжуються джерелом і маркуванням доказів: див. як ми маркуємо докази (англійською).