Документы и комплаенс для золота из Уганды

Документы, сопровождающие каждую партию

• Разрешение на экспорт партии (форма 52)
• Сертификат происхождения, где применимо, и сертификат анализа, заверенный страной происхождения
• Коммерческий инвойс, упаковочный лист и авианакладная
• Подтверждение уплаты роялти и экспортного сбора, где применимо
• Для партий с подтверждённым происхождением: лицензия рудника или объекта мелкомасштабной добычи, разрешения на перемещение и учёт партий

Закон Уганды о горной деятельности и полезных ископаемых требует разрешения на экспорт для каждой партии, и разрешение не освобождает экспортёра от предоставления сертификата анализа, заверенного страной происхождения. См. как проходит покупка.

Происхождение и цепочка владения

Подтверждённое угандийское происхождение означает партию, прослеживаемую до лицензированного рудника или лицензии на мелкомасштабную добычу, перемещённую по разрешению, хранимую лицензированным аффинажным заводом отдельно и экспортированную с собственными документами. Большая часть золота, экспортируемого через Уганду, добыта не в Уганде, поэтому комплаенс-службы проверяют, какое утверждение имеется в виду. См. Уганда как страна происхождения золота.

KYC в обе стороны

Аффинажные заводы и дилеры публикуют, что они требуют от поставщика до первой сделки: документы компании, бенефициарных владельцев (10 % по руководству LBMA, 25 % в формах ОАЭ), лицензии, проверку по санкционным спискам и на статус политически значимого лица, а для добытого золота — лицензию рудника, его местоположение и разрешение на экспорт. От покупателей мы будем запрашивать документы, удостоверяющие личность, а от компаний — документы компании и о бенефициарных владельцах до заключения любого договора.

Санкции

Каждый запрос проверяется по санкционным спискам Великобритании, ЕС, ООН и США. Пока мы не получим юридическую консультацию по санкционному праву Великобритании, мы не принимаем запросы, связанные с поставкой в Россию или Беларусь, оплатой оттуда или через эти страны или участием сторон из этих стран, и не работаем с лицами и заводами под санкциями. Мы не принимаем золото российского происхождения.

Анализ и проверка

Оптовое золото оценивается по результатам пробирной плавки пробы. Продавец и покупатель анализируют каждый свою часть разделённой пробы, а расхождения разрешает независимая арбитражная лаборатория. См. пробирный анализ золота и поддельные золотые слитки (на английском).

Правила Уганды

Торговля золотом в Уганде требует лицензии, а экспорт — разрешения на каждую партию. Разрешён ли экспорт доре, не решено. См. регулирование золота в Уганде и лицензия торговца минералами (на английском).

Наши стандарты

Это наши планируемые стандарты, а не текущая практика. Подтверждённое происхождение: каждая партия прослеживалась бы до лицензированного объекта в Уганде; поставки, отвечающие ему, пока не найдены. Лицензированные контрагенты: мы намерены проверять лицензии в DGSM; её открытые данные ещё проходят проверку. Анализ по прибытии проводит завод-покупатель; при расхождении результатов решает арбитражная лаборатория, указанная в договоре. Договорённостей об анализе пока нет. Договор до оплаты: никаких авансов и никаких платежей посредникам. Ключевые факты и цифры сопровождаются источником и маркировкой доказательств: см. как мы маркируем доказательства (на английском).